中国证券监督管理委员会关于印发第一次稽查工作碰头会会议纪要的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于印发第一次稽查工作碰头会会议纪要的通知
1995年6月8日 证监发字[1995]100号
上海市证管办、深圳市证管办、上海证券交易所、深圳证券交易所：
现将第一次稽查工作碰头会会议组要发给你们，请结合本地区实际情况认真贯彻执行。
附：第一次稽查工作碰头会会议纪要
第一次稽查工作碰头会会议纪要
1995年5月9日至5月10日，中国证监会召集的第一次证券稽查工作碰头会在北京召开。
参加这次会议的有上海、深圳证管办、交易所主管稽查工作的领导和稽查部门的负责人
及有关同志。中国证监会周道炯主席、朱利副主席参加会议并讲了话。这次会议的主要议题
是，总结回顾近几年的证券稽查工作，研究改进和加强证券稽查工作的措施，研究有关稽查
工作职责权限问题，促进市场监管和稽查工作的规范化。
会议期间，与会代表认真讨论了周道炯主席的讲话，交流了稽查工作情况，研究了加强
市场监管和稽查工作的一些重要问题，在加强配合、理顺体制、共同做好证券稽查工作方面
提出了许多好的意见和建议。大家感到，这次碰头会开得很必要，也很及时，既交流了经验，
也研究了共同关心的问题，认清了形势，明确了工作目标，会议达到了预期的目的。会议情
况及研究的问题如下：
一、认清形势、加强配合，采取有效措施，强化稽查工作
周道炯主席在会议开始时的讲话中回顾了我国证券市场走过的道路，肯定了稽查工作取
得的成绩，同时也指出了存在的问题，并对加强稽查工作提出了要求。他指出，中国证券市
场建立时间短，发展速度快，成绩显著。但我们也应清楚地看到，中国证券市场仍处于试验
阶段，还是一个不成熟的市场，存在着不少亟待解决的问题。要巩固已取得的成绩，并在巩
固成绩的基础上进一步发展，就必须加强立法、加强监管、严格规范市场，在规范的前提下，
推动中国证券市场的发展。近几年在各单位领导的高度重视和广大稽查人员的共同努力下，
在司法、公安、银行等有关部门和单位的积极配合下，取得了不小的成果。不论是证监会、
还是证管办、交易所都陆续建立、健全了一些制度，做了大量信访工作，查处了一批证券违
法违纪案件，有力地打击了证券违法行为，维护了市场秩序，保护了国家利益和广大投资者
的合法权益，为证券市场的健康发展做出了贡献。今后证监会、深沪两地证管办、交易所都
要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的问
题和解决的办法。对问题严重的要通过新闻媒体曝光；要加强稽核队伍建设，提高稽核人员
自身的政治素质和业务素质。
最近，国务院朱副总理在一份报告中提出证券监管人员"一要依法办事、执法从严；二
要铁面无私、不讲情面"。各级证券监管部门都要认真贯彻执行好朱副总理的指示。坚持有
法必依，执法必严，违法必究，切实把稽查工作加强起来。通过碰头会的形式，使大家有机
会沟通信息，交流经验，研究证券市场稽查工作中的新情况、新问题，协商对策、部署稽查
工作，齐心协力加强市场监管和稽查工作。这对于认真贯彻执行中央和国务院关于证券市场
的一系列方针、政策，切实抓好证券市场的规范化工作，全面做好今年的监管工作，有积极
的促进作用。
二、认真交流稽查工作经验
会议期间，与会代表分别对本部门的稽查工作情况进行了总结和交流。大家一致感到，
在过去的两年里，各单位在深入建章建制，认真处理信访，严肃查处证券违法违规行为等方
面做了大量的工作，有力地保护了投资者的合法权益、促进了市场的健康发展。
(一)建立稽查机构、健全规章制度，理顺内部工作程序。两年来，各单位都建立了从事
稽查、信访工作的专门机构，配备了业务骨干，并从建立制度入手，开展工作。证监会1993
年11月制定了《中国证监会调查处理证券违法违纪案件暂行办法》，明确信访投诉由法律部
办理，法律部设立稽查处，负责办理重大证券案件。并规定了稽查人员的职责、权限以及办
案程序、调查程序、处理程序。同时还对证券纠纷案件的仲裁调解问题做出了规定。上海市
证管办针对市场在不同时期出现的突出问题，及时发布了《上海证券市场信息传播管理的若
干规定》、《关于严格执行上市公司不得买卖本公司股票法规的通知》，规范了信息传播市场
和上市公司炒股行为。深圳市政管办还与深交所等有关部门联合发出了《关于改进证券市场
电脑系统管理及安全工作意见》、《关于深圳证券商代理买卖沪股出现的问题及加强管理的意
见》，堵塞了交易过程中的漏洞。
(二)认真妥善地做好信访工作两年来各单位都高度重视抓好信访工作，通过信访工作，
及时了解市场情况，及时解决问题和纠纷，及时为领导提供信息，以利于改进工作，提高工
作效率和质量。
证监会稽查处1993年、1994年共处理人民来信760封，接待来访50人次(不含会内其
它部门处理来访和接待人次)。
上海市证管办近年来处理信访投诉1000件，深圳市证管力、两年来共受理投诉227件，
并协助公安机关侦破证券犯罪案件4起。
上交所自成立以来，共受理信访2300人次，其中由总经理亲自处理的占10％，处理率
为50％。深交所受理信访投诉500人次。
对这些日常工作，稽查部门的同志都一件一件地登记，在职责权限范围内，认真做好处
理工作。
(三)积极查处证券违法违规案件
1993年以来，证监会依据《股票发行与交易管理暂行条例》等证券法规的规定，对16
起重大证券违法违规行为进行了查处。其中，属于违反信息披露规定案件7起，内幕交易案件1起，操纵市场案件2起。
两地交易所依据《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行了查处，同时积极配合
证监会对重大证券违法案件进行调查和处理。
两地证管办积极履行职责，依据现有的证券管理法规，对证券市场发生的违规违纪案件
进行查处。对重大案件和突发事件，及时上报证监会，并积极协助调查和处理。例如上海证
管办对"宝延事件"中有关单位的内幕交易等情况及时上报证监会并协助调查。深圳证管办
积极配合证监会对"厦海发事件"进行调查和处理。
三、当前监管工作存在的突出问题及建议
与会代表就我国证券市场监管和稽查工作存在的问题进行了认真的分析和讨论，一致认
为，主要有以下几方面问题：
1．体制不顺。中央与地方备有关部门的职责划分不明确，主管部门的法律地位无法确
定，特别是作为证券交易所所在地的政府主管机关依法稽核缺乏必要的依据。
2．立法滞后。虽然国务院已先后颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券
欺诈行为暂行办法》，但对于证券市场发生的众多违法犯罪案件，司法机关对定性、量刑仍
缺乏必要的法律依据。对于证券市场上出现的诸如融资、透支引致的经济纠纷案件，各级法
院只能依据现有的法律进行审理，普遍感到棘手和难以定性。
3．深沪两地交易所的会员和上市公司遍布全国。市场所在地的政府管理机关和交易所
如何对异地会员和异地上市公司实行有效监管已成为一个突出问题。
4．市场的各种违规现象仍然比较普遍、严重。
上市公司方面，突出的问题是信息披露和资金运用不规范。
券商方面，突出的问题是操纵市场和欺诈客户。
机构和大户方面，主要是利用各种形式联手造市。
其他较为突出的违规行为有内幕交易、公司高级管理人员抛股等。
5．有些证券案件虽经多方调查，但由于目前的法律规定比较粗，难以对号入座，在定
性上也存在一些难度。因此，需要对市场存在的一些突出问题从法律上加以规定，一些难以
用现有法律解释的，应通过案例加以示范以便罚之有据。
6.稽查人员相对偏少，政治、业务素质有待提高。各单位从事稽查工作人员一般只有3
到5人，需要调查处理的案件多，信访工作任务十分繁重，急需增配力量。同时，应对稽查
人员进行专业培训，提高其工作水平和能力。针对上述问题，会议提出如下几点措施：
1、体制上，要尽快建立、健全监管体制。从市场实际出发，明确地方监管、稽查的职
权，形成上下协作的监管统一力量，为市场监管稽查工作的顺利开展创造必要的条件。
2、制度上，要健全各项监管、稽查法规、制度，各单位都要建立稽查工作规程，完善
信访制度及举报制度。
3、工作上，要明确监管、稽查工作的重点。加强稽查工作的广度和力度，集中力量，
重点对上市公司的虚假陈述和券商的欺诈客户以及机构大户的联手造市等违规行为，予以查
处并公布于众。
4、组织上，要充实各部门的稽查力量，加强领导，健全机构，充实人员，保证经常性
的互通情况。
5、人员上，要采取有效措施提高稽查人员政治、业务素质，改进工作作风和工作方法，
提高办案工作效率和质量。同时要关心稽查人员的生活，帮助解决好稽查人员生活、工作等
方面的困难，支待稽查人员加强监管、依法办案。
6、总体上，建立、完善符合本国国情的市场监管梗架结构。近期内应加紧做的工作是：
(1)开展证券执法情况调查，解剖麻雀，提出有针对性的措施。
(2)朋确沪、深证管办、交易所监管、稽查职权。
(3)集中力量查处典型案件。
(4)加强与人民银行的配合，强化对券商的监管。
(5)加强交易所的会员管理和风险控制。
(6)加强券商的内部管理，做到定位(设立内部监察机构)、定人(专人负责内部监察管
理)、定内容(定期向证管部门报告内部监察管理情况)。
四、关于对授权文件(修改稿)的意见
本次会议就进一步明确交易所的监管职责权限的问题、委托沪、深证管办代行证监会派
出机构部分职责的问题进行了讨论。经过讨论与协商，达成以下三点共识：
1、有必要进一步明确证管办、交易所的调查职责权限。
2、沪、深证管办在进行证券、期货检查时，可以根据情况依法对当事单位和个人暂停
其部分或全部业务活动*.
3、对一般证券违规行为，沪、深证管办可根据证券法规和地方政府的有关规定，予以
处理。
五、关于下一次碰头会的时间、地点及承办单位
根据证监发字[1995]54号《关于建立证监会、沪深证管办、交易所稽查工作定期碰头
会议制度的通知》，与会代表经过协商确定,下一次碰头会将于今年明中旬在上海召开，由上
海证券交易所承办。
与会代表一致表示,会议结束后,要认真贯彻会议精神,落实好会议确定的任务和各项具
体要求。进一步加旨联系与配合，齐心协力，开拓进取，力争使今年的证券监管和稽查工作,
迈上一个新的台阶。
吉林省城市节约用水管理条例
吉林省人大常委会
吉林省城市节约用水管理条例
吉林省人大常委会
第一章 总 则
第一条 为加强城市节约用水管理，保护和合理利用水资源，保障城市生产和生活用水，促进国民经济和社会发展，根据《中华人民共和国水法》、国务院《城市节约用水管理规定》等法律、法规的有关规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于全省城市规划区内节约用水的管理工作。
在城市规划区内使用公共供水和自建供水设施供水的单位和个人，必须遵守本条例。
第三条 县以上人民政府应当加强对城市节约用水工作的领导，把节约用水纳入国民经济和社会发展计划。
第四条 城市实行计划用水，厉行节约用水，严禁浪费用水。
第五条 县以上人民政府城市建设行政主管部门负责城市节约用水的管理工作，业务上受同级水行政主管部门的指导。其主要职责是：
（一）宣传、贯彻、执行有关城市节约用水和城市规划区地下水合理开发、利用和保护的法律、法规、规章。
（二）会同有关部门编制、组织实施城市节约用水和城市规划区地下水的开发、利用和保护规划。
（三）编制用水计划及定额，下达城市用水计划，并考核执行情况。
（四）负责城市规划区内取用地下水的审核工作。
（五）负责自建供水设施和生产、安装、使用中水设施、节水设施、设备、器具的审批管理工作。
（六）负责新建、扩建、改建项目中节约用水设施的设计审查和竣工验收。
（七）按国家和省有关规定征收各种规费。
城市节约用水管理机构负责日常具体管理工作。
县以上人民政府的有关部门应当按照各自职责分工，配合城市建设行政主管部门做好城市节约用水管理工作。
第六条 县以上人民政府和用水单位应当开展经常性的节约用水宣传工作，提高全民节水意识。
第七条 任何单位和个人，都有节约用水的义务。对浪费用水的行为有制止、举报的权利。
第八条 县以上人民政府应当鼓励城市节约用水科学技术的研究和开发，推广先进节水技术。对在节约用水和地下水管理工作中做出显著成绩的单位和个人给予表彰和奖励。
第二章 计划用水
第九条 城市建设行政主管部门应当根据城市水资源统筹规划和水长期供求计划，制定城市用水计划，由城市节约用水管理机构下达执行。
第十条 城市建设行政主管部门会同有关部门制定行业综合用水定额和单项用水定额，并定期考核用水定额的执行情况。
第十一条 使用公共供水日用水量5立方米以上（含5立方米）和自建供水设施供水的单位（含生产、经营用水的个人，下同），由城市建设行政主管部门核定用水指标，并纳入用水计划管理。纳入用水计划管理的单位，必须在每年十一月份向城市节约用水管理机构报送下一年度用水
计划。城市节约用水管理机构应当根据城市用水计划及行业综合用水定额、单项用水定额以及用水单位实际需要用水量等，在每年年底前下达用水单位的下一年度用水计划。城市节约用水管理机构应当与用水单位签定《计划用水合同书》，并定期考核。未按规定报送用水计划或无故不签定
《计划用水合同书》的，按上一年度用水计划核减其用水量。
第十二条 单位自建供水设施取用地下水的，必须先经城市建设行政主管部门审核同意并签署意见后，由水行政主管部门审批，发放取水许可证。
单位自建供水设施供水的，应当按规定缴纳水资源费。水资源费的征收、使用和管理办法，按国家和省人民政府的有关规定执行。
城市规划区内取用地下水的城市水资源费（以下称城市水资源费）纳入财政预算管理。
第十三条 用水单位需要调整年度用水计划增加用水量的，由城市节约用水管理机构审定核准，超过用水指标的，需缴纳给水工程建设费。
超过取水许可证核定的取水量的，应按有关规定重新办理取水许可证。
第十四条 用水单位应当按照城市节约用水管理机构下达的用水计划用水。超过计划用水的单位，对超计划部分除缴纳水费外，还应当缴纳超计划用水加价水费。
超计划用水加价水费的具体征收办法，由省人民政府制定。
第十五条 城市建设行政主管部门应当协助水行政主管部门，划定涉及城市规划区和城市供水水源的超采区及禁止开采区，报省人民政府批准。
第十六条 城市节约用水管理机构应当根据城市供水、水资源情况，控制建设自建供水设施，并负责城市地下水的动态监测、回灌补偿等项保护工作。
在城市规划区内设置垃圾场，构筑污水及粪便渗井，修建渗坑厕所的，应当事先征得环境保护行政主管部门和城市节约用水管理机构同意。
第十七条 因基本建设等需要临时用水的，应当到城市节约用水管理机构申请临时用水计划指示。临时使用公共供水的，还应当到公共供水管理部门办理审批手续。
临时从地下取水的，按本条例第十二条规定办理。
第十八条 城市水资源费、给水工程建设费、超计划用水加价水费必须按国家和省政府有关规定收缴，任何单位和个人不得擅自减免、截留、挪作他用。
第十九条 凡在城市规划区内从事供水设施设计、施工的单位，必须持有建设行政主管部门核发的相应资质证书，报工程项目所在地的城市节约用水管理机构备案后，方可按有关规定进行设计、施工。
第三章 节约用水
第二十条 城市建设行政主管部门应当制定城市节约用水发展规划和年度节约用水计划，报经城市人民政府批准后执行。
用水单位必须加强节约用水管理，指定部门或人员具体负责节约用水工作。
纳入计划用水管理的单位要做好节约用水统计工作，按时向城市节约用水管理机构报送节约用水统计报表。
第二十一条 工业用水重复利用率低于40％（不包括热电厂用水）的城市，新建供水工程时，未经上一级城市建设行政主管部门同意，不得新增工业用水量。
第二十二条 用水单位必须按要求使用、维护节约用水设施，保证节约用水设施的正常运行。未经批准不得擅自停止使用。
第二十三条 用水单位应当把节约用水技术改造纳入本单位技术改造计划。对耗水量大的旧式或者应淘汰的用水设施，应当有计划地进行更新改造。
第二十四条 用水单位应当采取循环用水、一水多用等措施，在保证用水质量标准的前提下，提高水的重复利用率。
用水单位的设备冷却水、空调冷却水、锅炉冷凝水必须循环使用。直接排放的，按其排放量削减用水计划。
产生间接冷却水的用水单位，其间接冷却水循环率应达到60％以上。
第二十五条 新建宾馆、饭店、公寓、大型文化体育设施和机关、学校、科研单位以及居民区应按有关配套建设中水设施的规定，建设中水设施。未按规定设计中水设施的，有关部门不得颂发建设工程许可证；未按规定建设中水设施的，有关部门不得验收，供水部门可以不予供水。
现有建筑和已建成的住宅小区符合设置中水设施条件的，也应当配套建设中水设施。
第二十六条 用水单位和个人应当按照有关规定安装使用经国家批准的节水型设备和器具。
新建居民住宅必须安装节水型器具。现有居民住宅未使用节水型器具的，应当分期更换。
禁止生产和销售国家已明令淘汰的用水设备和器具。
第二十七条 用水单位必须安装水表，以表计量。计量水表应当保持齐备、完好。居民生活用水实行按户表计量。安装水表所需费用，由房屋所有者承担。
用水单位未按规定安装计量水表时，按每天24小时最大取用水能力计算用水量。
第二十八条 建筑施工用水必须安装水表计量。施工单位应当指定专人管理施工用水。清冼、浸泡建筑材料，必须使用容器。
第二十九条 新建、改建、扩建的工程项目，应当配套建设的节约用水设施，必须做到与主体工程同时设计，同时施工，同时竣工。日用水10立方米以上（含10立方米）的项目，必须经城市节约用水管理机构进行设计审查。用水设施建成后，经城市节约用水管理机构验收合格，方
可投入使用。
建设单位应当安装、使用国家规定标准的节约用水设备及配件。
第三十条 禁止用水单位为达到排污标准使用公共供水或自建供水设施供水直接稀释污水。
第三十一条 日用水30立方米以上（含30立方米）的用水单位必须进行水平衡测试，每三年进行一次复测；当产品结构或生产、用水工艺发生变化时，应当在半年内进行复测。其他用水单位，有条件的也应当进行水平衡测试。
未按规定进行测试或复测的，削减下年用水计划。
第三十二条 公共供水企业、自建供水设施供水的单位及用水设施产权单位，应当加强供水、用水设施的管理，做好养护和维修。发现跑水、漏水，由产权单位按规定及时抢修。
公共供水企业和自建供水设施供水的单位管理的供水管网，漏水损失率不得超过国家规定的标准。
第三十三条 公共供水企业必须做好水厂自用水回收工作。自用水不得超过本水厂总供水量的5％。
第三十四条 未经城市节约用水管理机构批准，任何单位不得建设喷泉设施，不得从事冲洗车辆等用水量大的活动。
第三十五条 非消防需要，任何单位和个人不得擅自启用消防水栓，使用消防用水。
第三十六条 各市、县应当从每年收缴的城市水资源费和超计划用水加价水费中提取一部分，用于城市节约用水、城市规划区地下水管理和节约用水设施改造及宣传、科研、培训、奖励等。具体办法，按照省人民政府的在关规定执行。
第三十七条 计划用水单位经城市节约用水管理机构考核后，按照有关规定提取节水奖。企业的节水奖可从节约的水费中列支，计入成本；行政事业单位的节水奖可在行政事业费中列支。
第四章 法律责任
第三十八条 违反本条例规定，逾期不缴纳城市水资源费、给水工程建设费的，按照法律、法规的有关规定处罚。逾期不缴纳超计划用水加价水费的，从限期终了次日起，按日加收5 ‰的滞纳金。
第三十九条 违反本条例规定，擅自减、免、截留各种规费的，责令其改正，并可以对责任人给予行政处分。
第四十条 城市的新建、扩建和改建工程项目未按规定配套建设节约用水设施或者节约用水设施经验收不合格的，限制其用水量，责令限期完善节约用水设施，并可处以三千元至一万元罚款。
第四十一条 拒不安装生活用水分户计量水表的，应当责令其限期安装；逾期仍不安装的，限制其用水量，并可处以五千元以下罚款。
第四十二条 本条例规定的行政处罚，由城市建设行政主管部门执行。法律、法规另有规定的，从其规定。
第四十三条 行政机关在作出责令停止供水及五千元以上（含五千元）罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。
第四十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可以按照《中华人民共和国行政诉讼法》和《行政复议条例》的有关规定，申请复议或提起诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关按照《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第（一）、（三
）项的规定执行。
第四十五条 城市建设行政主管部门以及城市节约用水管理机构的工作人员玩忽职守，滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第四十六条 本条例自公布之日起施行。我省过去有关规定与本条例相抵触的，按本条例执行。
1997年4月9日
