河北省鼓励台湾同胞投资的若干规定

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OTCBB上市途中充满非议

对于绝大多数企业来讲，上市是一个美丽的梦。据统计在沪、深两市的上市公司中，民营企业只占6%的比例，加之目前国内证券市场持续低迷，这对于那些对资金如饥似渴的中小民营企业来说，上市是遥不可及的梦想。那些善于探求的企业发现了另一条新的上市途径——美国的OTCBB，目前我国已经有70多家企业在该市场上市，但是赴美国的OTCBB上市却遭受了不少的非议。

非议一：赴美OTCBB上市就是骗局

这种说法广泛在民众中流传，非议的根源来自市场的不规范。一是一些有不良想法的公司或个人打着赴美OTCBB上市的幌子进行私募融资。他们并没有上市的打算，使那些参加私募的人，无法通过上市流通将自己的投资变现、增值，他们将私募到的资金也没有好好用于公司发展。他们是害群之马，让真正想赴美OTCBB上市的公司很受牵连，总被怀疑的眼光一致审视到该公司真正上市。

二是中介市场的不规范，OTCBB对国人来说很是新鲜的东西，其规则国内企业基本是不清楚的，因为语言障碍，信息的不通，市场上的中介鱼龙相浑。有的中介自己也不十分了解OTCBB规则，或者不是很负责任，只考虑自己如何尽快变现，而不为企业做长远考虑，更有不良用心的中介目的只是为了骗取中介费用，他们不惜对企业进行诱哄，那些想通过这种形式曲线上市的公司又被中介所伤害。
市场就怎么奇怪，有时劣币就是可以逐良币，使那些真正想通过OTCBB上市融资的公司只能慨叹：“为什么受伤的总是我？”

非议二：没有经过证券管理部门批准是骗局

这种说法来自媒体记者的枉断，某民营股份公司正在运行赴美OTCBB上市事宜，某记者因为其他事情报道了此事，报道的题目竟然直接点明该公司上市是骗局，其依据是该公司没有在我国证券管理部门进行审批。我们体谅记者本身知识的限制，但是至少要有负责任的态度，要将问题研究清楚，这种上市形式是否需要审批，然后才考虑有没有审批，也不向企业求证，是不是确实在运作上市事宜，就简单地得出因为没有审批，所以一定是骗局的结论。著名的郎监管咸平先生有篇文章《海外买壳上市的骗局》，说的就是美国OTCBB。郎监管对OTCBB这种上市形式总体是批评的，但在文章中也坦诚：“因为不属于直接上市，因此，不必经过中国证监会的批准，又由于不是境内企业收购海外上市公司，因此不受到1993年以来的一系列规定的限制。”法律没有限制即是自由的，这是法律基本原理。还有的记者，仔细对照国内法律的相关规定，认为这些赴美OTCBB上市的企业不具备上市条件，也是骗局。媒体直接影响公众的视线，引导舆论，所以记者是草率不得的，对新问题一定要研究明白，再去做判断，对自己说出去的每句话都要斟酌，任何不负责任的报道都将承担相应的法律责任。

非议三：融资能力弱，升板路漫漫

这种说法来自专家的看法，专家说法比较隐讳，不明说但其内在意思是OTCBB不具备融资能力，不具有升板的可能性。融资能力弱那是相对而言，升板路漫漫，不等于不能升板。其实在OTCBB上市后有多种融资方式，分为两大方向：权益性融资和债券融资。权益性融资有新股增发、二级发售、远期凭证、资本私募等方式；债务性融资有银行贷款、债券发行等方式。比较常用的方式是新股增发和私募(PIPE)。我们不以国内非常成功的案例做例证，仅就OTCBB本身而言新股票增发比较容易取得承销商的支持并在市场上发售，通过增发新股一般能融到200—300万美金（有的说至少可以融500万美元），私募确实也并不容易，即使私募募集不到资金，就增发新股融到资金对急需资金的企业来说并不是小数字。

美国相关法律规定，企业满足下列条件可申请升入纳斯达克小型资本市场：1、企业的净资产达到500万美元或年税后利润超过75万美元或市值达5000万美元；2、流通股达100万股；3、最低股价为4美元；4、股东超过 300人；5、有3个以上的做市商等。这些条件并不高，国内很多企业是可以达到的，而且升板的手续比IPO要简单快捷得多。如果企业的基础不错，完全是可以升板的，不能因为我国目前70多家在OTCBB上市的企业只有不到10家顺利升板而断然认定升板路漫漫，也十不负责任的。中国汽车系统买壳上市的成功就是很好的案例。专家们很有意思，也许他们一直为“大户人家”服务，不理解“小户人家”小富则安的心里，看不起几百万美元的融资，认为企业赴美OTCBB上市一定要升板，一厢情愿地替在OTCBB上市的小企业担忧升板问题。

OTCBB适合什么样的企业

主要是适合中小型企业。这类企业收入、利润都还不太大，净资产也比较小，暂时不符合NASDAQ的IPO挂牌标准。但是企业有发展前景，很快可以达到NASDAQ的挂牌标准，所以它们可以先申请到OTCBB挂牌交易，等企业发展壮大后再申请转到NASDAQ/AMEX挂牌交易。如中国能源技术公司 (CESV.OB) 2004年6月30日在OTCBB借壳上市，2004年12月3日宣布申请转板NASDAQ市场，2005年8月4日，股价$9.25，市值达到$2.28亿。

另外一类是比较大的企业。这类企业的收入、利润比较好，净资产也比较大，基本符合NASDAQ的首发IPO初始挂牌标准，但考虑IPO的复杂程序、高昂费用、漫长时间、企业本身需要时间适应美国股市规定等因素，而宁愿选择先在OTCBB上市，再申请转板NASDAQ/AMEX。如湖北的中国汽车配件(CAAS)和天津天狮集团(TBGU.OB)就属于这一类。 湖北中国汽车配件(CAAS) 2003年3月OTCBB借壳上市，2004年8月顺利升板NASDAQ。

还有一类中小企业，他们有好的项目，却非常缺乏发展资金，他们也可以在OTCBB买壳上市后，通过增发新股等方式融到一些发展资金，有条件的话还可以PIPE募集资金。象微软一样先在OTCBB融到发展基金，把企业先发展起来再说，等企业做大了，在考虑升板，实现真正上市。

“成者英雄，败者骗子，看你的运气了。” 这是网上对我国目前OTCBB上市非常经典的评论。当然我们不能寄托运气，在纷乱的说法和诱惑中，只有擦亮自己的眼睛，利用自己的智慧去甑别。想在OTCBB上市的企业要甑别出好的中介，投资者则要甑别出真正想上市的企业。

作者：王律师，电话：51662214，电子邮件：68498888@sohu.com


环境保护部


关于加强国家环境保护重点实验室建设的指导意见


环发[2012]145号


各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团环境保护厅（局），辽河保护区管理局，各直属单位，各国家环境保护重点实验室与工程技术中心：

　　为贯彻科学发展观，全面落实中共中央、国务院《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》（中发〔2012〕6号）、《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》（国发〔2011〕35号）和环境保护部《关于加快完善环保科技标准体系的意见》（环发〔2012〕20号），大力推进国家环境保护重点实验室（以下简称“重点实验室”）建设，完善重点实验室管理运行机制，提升重点实验室创新能力，充分发挥重点实验室在建设生态文明、探索环保新道路、支撑环境管理与综合决策方面的重要作用，提出以下指导意见：

　　一、充分认识建设国家环境保护重点实验室的重要意义

　　（一）重点实验室是国家环保科技创新体系的重要组成部分。重点实验室是组织环境领域基础研究和应用基础研究、聚集和培养优秀环保科技人才、开展学术交流、促进学科发展的重要基地，是开展环保科技国际合作的重要平台。重点实验室围绕国家环境保护的重点、难点和热点问题，开展创新性研究，为国家环境保护和管理决策提供基本科学数据、信息服务及科学理论与技术支持。

　　（二）重点实验室是提升环境保护整体认知能力的重要手段。不断提升实验能力，加强对我国环境问题形成规律及解决方案的科学认知，是提高国家环境管理水平、促进环境管理战略转型的必要条件。要通过建设重点实验室，建立先进的环境观测、科学实验、数据分析、预测评估和技术研发体系，形成环境领域的知识创新平台。

　　（三）建设重点实验室是构建环保“统一战线”的需要。环保工作任重道远，需要全社会的共同努力，环保科技工作需要构建强大的环保“统一战线”和科技创新联盟。重点实验室既依托环境保护部直属单位，也依托其他部门的科研院所、高等院校以及地方环保科研院所、监测机构等单位建设，整合国内环保科技领域相关学科的优势单位，是全国环保工作的重要科技平台。

　　二、国家环境保护重点实验室建设的总体要求

　　（四）指导思想。以科学发展观为指导，全面落实全国科技创新大会、第七次全国环境保护大会和第二次全国环保科技大会精神，面向国家环境保护与管理决策的科技需求，大力提升环保领域的知识创新能力。进一步整合科技创新资源，优先在支撑环境管理战略转型的重点学科领域，高目标、高起点地布局建设重点实验室。强化重点实验室建设的全过程管理和定期评估工作，完善重点实验室的运行机制，建立退出机制，保障重点实验室的建设质量。加强重点实验室的成果产出管理，引导和支持其在环境管理中发挥更大作用，促进科技与管理、经济紧密结合，增强重点实验室的社会影响力。

　　（五）建设目标。到2015年，在涉及当前和今后一段时期国家环保工作的重点领域和学科方向，新建成10个左右重点实验室，到2020年，再建成10个左右重点实验室，基本建成与国家环境保护管理决策科技需求相适应的重点实验室体系，形成重点突出、布局合理、规模适度、技术先进、运行高效、良性发展的科研实验平台，成为国家环境保护科研和管理决策的重要支撑。争取在此基础上建设若干国家重点实验室，提升重点实验室在参与国家经济建设与发展中技术支持作用。

　　（六）建设任务。重点实验室建设的主要任务：承担国家环境保护基础研究与应用基础研究项目，解决环境保护重大和关键性难题；建设与发展环境科学重点学科和新兴学科，获取原始创新成果和自主知识产权；培养和造就高水平的环境保护学术带头人，培训环境保护科学技术人员；开展环境保护国际合作、学术研讨和专题交流，掌握国内外科学技术发展动向，向环境保护部提供相关领域科技发展报告，向社会提供咨询服务，并开展科学普及活动。

　　（七）重点领域与方向。到2020年，在以下重点领域与方向进行重点实验室的布局：

　　——水污染防治领域：河流环境模拟与污染控制、地下水环境模拟与污染控制、农村面源污染控制等方向；

　　——大气污染防治领域：大气复合污染模拟预警与调控、背景大气监测、空气污染预报预警、气溶胶污染控制与模拟、机动车污染控制与模拟、室内空气质量控制与模拟等方向；

　　——固体废物污染防治与化学品管理领域：固体废物资源化和污染控制、危险废物全过程控制、化学品环境行为模拟等方向；

　　——生态保护和建设领域：城市生态环境模拟与保护等方向；

　　——土壤污染防治领域：污染场地土壤污染控制与修复方向；

　　——环境与健康领域：环境污染健康影响机理机制、环境污染健康影响人群流行病学、环境污染健康影响暴露评价、环境污染健康影响风险评价等方向；

　　——环境监管技术领域：环境应急监测技术、污染物计量和标样、环境监测质量控制、环境规划与政策情景模拟、数字环境与预警模拟、环境基准和风险控制、环境影响评价等方向；

　　——核与辐射安全领域：核与电磁辐射污染监测和控制、放射性废物污染控制与模拟等方向；

　　——全球环境问题研究领域：温室气体污染与控制、跨界河流污染控制等方向；

　　——其他：环保功能材料研究、重金属污染防治等方向。

　　三、加强重点实验室建设的全过程管理和评估工作

　　（八）进一步完善重点实验室建设的立项机制。环境保护部根据管理决策重大需求,结合环境学科发展趋势,制定环境保护重点实验室建设规划。根据重点实验室建设规划，支持具有学科方向特色、人才队伍优势、相关支持力度大、对管理决策支撑作用明显的单位开展重点实验室的建设。申请建设重点实验室的单位应具备以下基本条件：有明确的研究方向和中远期发展目标，学科方向符合环境保护重点实验室建设规划，有坚实的学科基础、原始创新能力和承担国家重大科研任务的能力与业绩；有较高水平的学科带头人和结构比较合理的科学研究队伍，具有培养高级研究人才的能力；具有良好的管理及运行机制并建立了相关制度，具备良好的科学研究实验条件；学术思想活跃，学术气氛良好，具备进行国内外学术交流与合作的基本条件和能力。

　　环境保护部进一步提高重点实验室建设的准入门槛，适度控制重点实验室的建设数量，做到数量和质量之间的有机平衡。进一步完善重点实验室立项审查机制，规范可行性论证、验收和评估等工作程序。适时修订重点实验室管理办法。

　　（九）建立重点实验室年度报告制度和定期评估制度。建立重点实验室年度报告制度，由在建和已建成的重点实验室提交年度报告，环境保护部组织对年度报告进行评审，及时掌握重点实验室建设与运行情况，提高重点实验室竞争意识，督促重点实验室健康发展。建立重点实验室定期评估制度，由环境保护部组织对通过验收并正式命名的重点实验室进行综合评估，检查重点实验室整体运行状况和建设目标、考核指标和任务的完成情况，引导重点实验室的定位和发展方向，促进重点实验室加强能力建设。重点实验室评估以每三至五年为一个周期，具体按照学科领域和方向等实际情况进行安排。评估结果分为优秀、良好和较差三级。为做好评估工作，环境保护部将建立评估专家委员会，并逐步引入第三方评估机制，作为评估工作的技术支持。

　　（十）建立重点实验室退出机制。对于不能按要求提交重点实验室年度报告或虽提交年度报告但评审不合格的实验室，环境保护部给予通报并提出整改要求，不能按时完成整改的，在建重点实验室将不予验收。对连续两次定期评估结果为“较差”的已建成的重点实验室，环境保护部将取消其国家环境保护重点实验室资格，并向社会公布。对不能按期进行验收或者未通过验收的在建重点实验室，环境保护部根据实际情况责成依托单位采取措施限期进行整改或者终止建设。

　　四、加强重点实验室的能力建设和制度建设

　　（十一）切实加强重点实验室的自主创新能力建设。各重点实验室要牢固树立为国家环境管理服务的思想，根据国家环境保护规划、国家科技发展规划和国家环保科技发展规划等，结合重点实验室特点，定期制定重点实验室发展规划。积极开展科学研究，及时攻克环境保护和管理决策中急需的重大科技难题。加强学科建设，及时调整学科发展方向，定期编制学科发展报告，提高学科发展水平。大力引进和培养科研领军型人才，多渠道培养中青年科技人才，形成一支结构合理的人才队伍。利用各种经费渠道，加强科研基础设施建设，配备先进的科学实验仪器和设备。

　　重点实验室实行依托单位领导下的主任负责制，主任全面负责重点实验室的科学研究、学科发展、人才培养和队伍建设等工作。重点实验室依托单位要大力扶持重点实验室的发展，在人员配备、资金（包括基本建设、仪器设备、运行费用等）安排、设施服务等方面，对重点实验室的发展给予重点倾斜和持续支持，保证其长期稳定发展。明确重点实验室在本单位科技创新和业务工作中作为创新主体和基础平台的定位，充分发挥重点实验室人员在本单位持续发展中的核心支撑作用。

　　（十二）大力推行重点实验室的精细化管理。按照“开放、流动、联合、竞争”的总体要求，各重点实验室要进一步加强日常管理和制度建设。从人员管理、经费使用、仪器设备使用、学术活动、对外开放与合作、国际交流、年度报告、定期评估、奖惩办法等方面制定详细的规章制度，实现重点实验室管理的制度化和规范化。加强学术建设，充分发挥学术委员会在把握重点实验室定位、目标和学术方向中的作用。学术委员会每年至少召开一次会议，使其成为团结国内外相关学科专家队伍开展交流合作的重要平台。做好知识产权保护工作，对实验室产生的专利、商标、版权以及实验数据资料等科研成果实施产权保护，增强科研人员凝聚力和持续投入动力。构建有利于科技创新的文化环境，倡导拼搏进取、自觉奉献、求真务实、勇于创新的敬业精神和科学精神。活跃学术气氛，倡导学术自由，努力形成宽松和谐、健康向上的创新文化氛围。

　　五、加强对重点实验室建设的政策扶持和协同发展

　　（十三）积极扶持重点实验室建设工作。各级环境保护部门要重视和支持重点实验室的各项工作。环境保护部将重点实验室的人才管理纳入环保科技人才管理体系；完善多元化投入体系，不断加大重点实验室能力建设投入力度，稳定支持其从事环境科研工作，为环境管理决策服务。对于依托环境保护部直属单位建设的重点实验室，国家环境保护监管能力建设规划和修缮购置专项规划重点支持其科研能力建设及仪器设备购置和基础设施改造。对于定期评估中评估结果为“优秀”的实验室，环境保护部给予表扬，并支持其在环保科研项目实施及环境标准、规范、指南等编制中发挥重要作用；对于有条件的重点实验室，支持其争取建设国家重点实验室。

　　各地方环境保护部门要重视和支持依托其下属单位建设的重点实验室的各项工作，在人员配备、资金安排、项目布局、科研条件配置等方面，向重点实验室予以倾斜。各地方环境保护部门的监管能力建设规划和科技规划安排中，应优先解决其下属单位为依托单位的环境保护重点实验室的建设和运行费用。加强对本辖区内依托高等院校以及其他科研单位等建设的环境保护重点实验室的政策扶持和指导工作。

　　（十四）大力促进重点实验室协同创新和科技资源共享。各级环境保护部门要积极引导和促进重点实验室的对外开放和协同创新，通过项目合作、学术交流、设立开放基金、设立博士后工作站等，加强重点实验室与国内外研究机构、大专院校的交流与合作，大力提升重点实验室的国际化水平。鼓励以重点实验室为核心，与环境保护工程技术中心等有关单位联合，建立环保科技创新联盟和产学研联盟。环境保护部要完善重点实验室交流机制，定期组织重点实验室和工程技术中心座谈会，并通过举办年度工作会议、学术研讨会等方式，加强重点实验室间的交流合作以及重点实验室与其他有关单位的交流与合作。

　　环境保护部要建立完善重点实验室科技资源共享机制，通过互联网、专家信息系统等方式，宣传重点实验室的发展动态和科研成果，搭建重点实验室科研条件和科研成果共享平台，促进科技成果的转化以及重大科技基础设施和仪器设备的共享。在重点实验室与环境管理部门之间建立合适的信息交流渠道，促进重点实验室研究成果及时应用到国家环境管理之中。加强重点实验室的科研成果的动态管理，做好成果推广应用的服务工作。

　　

环境保护部

2012年12月11日