关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知
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关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知
2002年7月2日 证监期货字［2002］38号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司(以下简称“公司”)及营业部变更的核准程序和申报材料通知如下。
一、变更程序
(一)期货经纪公司及营业部变更名称，不需中国证监会及派出机构核准。期货经纪公司可直接向工商登记部门申请变更营业执照，在领取营业执照后10个工作日内持新营业执照副本及法定代表人授权文件换领新许可证。
名称连同其他登记事项一并提出变更申请的，先办理许可证变更，再持变更后许可证到工商部门一并办理营业执照变更。办理许可证变更时需取得工商部门名称核准文件并作为申报材料上报。
(二)期货经纪公司变更住所、法定代表人、注册资本、股东及股权结构、营业部经营场所和营业部负责人，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。派出机构核准变更的，应向提出申请的期货经纪公司出具核准文件。核准文件应列明核准的变更事项。期货经纪公司凭核准文件和法定代表人授权文件换领新许可证。派出机构以抄报该核准文件的形式向中国证监会备案。但期货经纪公司申请将公司住所或营业部经营场所迁入另一派出机构辖区的(以下简称“跨辖区迁址”)，需按下款规定备案。
(三)期货经纪公司及营业部跨辖区迁址的核准，应在迁出地派出机构、迁入地派出机构和中国证监会期货部协商后办理。申请人应首先获得迁出地派出机构同意迁出的文件，然后将变更材料报迁入地派出机构核准。迁入地派出机构核准迁址的，应先向中国证监会上报《期货经纪公司和营业部迁址备案表》(附件一)，中国证监会在收到备案表10个工作日内未提出异议的，迁入地派出机构向公司下发核准迁址的文件并抄送中国证监会。派出机构上报备案表及中国证监会反馈备案意见的程序按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求执行。
(四)变更过程中涉及的新股东，若对变更后的期货经纪公司持有10%以上股权或拥有实际控制权，需首先按照《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》的要求申报材料，派出机构初审后报中国证监会复审。派出机构接到中国证监会股东资格核准通知后方可受理公司股变更申请。
(五)期货经纪公司及营业部变更经营范围，需经派出机构初审后报中国证监会审批。期货经纪公司凭审批文件及法定代表人授权文件换领许可证。
(六)期货经纪公司和营业部应在领取新许可证和营业执照后10个工作日内，将许可证复印件和营业执照复印件报送公司及所有营业部所在地派出机构备案。
(七)期货经纪公司变更公司章程不需核准，但需在变更发生后10个工作日内向公司所在地中国证监会派出机构备案。
(八)公司副董事长、总经理、副总经理、董事(包括独立董事)、监事、财务部门负责人、合规审查部门负责人和风险管理部门负责人的变更，其变更程序和申报材料依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》(修订)及中国证监会其他有关规定办理。
二、变更材料
期货经纪公司申请变更以下事项，应分别提供相应材料。多个事项一并申请变更的，提供所有变更事项相对应的变更材料。要求重复的，只需提供一份。多个变更项目可以在一份决议或文件中进行表述的，提供一份决议或文件即可。
(一)变更公司住所
1.《期货经纪公司变更申请表》(附件2)；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.股东会关于变更公司住所的决议(原件)。若公司章程规定，变更住所由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；
4.新住所所有权或使用权证明的复印件；
5.新住所消防检验合格证；
6.跨派出机构辖区迁址的，需提供迁出地派出机构同意迁出的文件；
7.中国证监会规定应提供的其他材料。
(二)变更营业部经营场所
1.《期货经纪公司营业部变更申请表》(附件3)；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.股东会关于变更营业部经营场所的决议(原件)。若公司章程规定，变更营业部经营场所由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；
4.新经营场所的所有权或使用权证明的复印件；
5.新经营场所消防检验合格证；
6.跨派出机构辖区迁址的，需提供迁出地派出机构同意迁出的文件；
7.中国证监会规定应提供的其他材料。
(三)变更法定代表人
1.《期货经纪公司变更申请表》；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.股东会关于变更法定代表人的决议(原件)。若公司章程规定，变更法定代表人由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；
4.拟任职法定代表人的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》复印件；
5.拟任职法定代表人的《期货从业人员资格证书》复印件；
6.中国证监会规定应提供的其他材料。
(四)变更营业部负责人
1.《期货经纪公司营业部变更申请表》；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.拟任职营业部负责人的《期货从业人员资格证书》复印件；
4.拟任职营业部负责人的简历；
5.拟任职营业部负责人学历证明复印件(派出机构需将复印件与原件核对)；
6.拟任职营业部负责人无犯罪记录证明原件(需由户籍所在地派出所提供，内容应包括姓名、性别、年龄、户籍所在地、身份证号、无犯罪记录证明等)；
7.中国证监会规定应提供的其他材料。
(五)变更注册资本
1.《期货经纪公司变更申请表》；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.股东会关于变更注册资本的决议(原件)。若公司章程规定，变更注册资本由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；
4.经股东会通过的公司新章程原件；
5.具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的期货经纪公司验资报告(原件)；
6.公司申请减资的，还应提供《中华人民共和国公司法》要求的公告材料的复印件；
7.中国证监会规定应提供的其他材料。
(六)股东及股权结构变更
1.《期货经纪公司变更申请表》；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.持股比例在10%以上或对期货经纪公司拥有实际控制权的新股东按《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》的要求申报的材料；
4.持股比例低于10%并对期货经纪公司无实际控制权的新股东提供的营业执照副本复印件(由发证的工商局盖章确认)和股东背景材料原件(按《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》的要求提供)；
5.股东会关于变更股东及股权结构的决议(原件)。若公司原章程规定，变更股东及股权结构由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司原章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；
6.原股东和新股东签署的股权转让协议书(原件)，股权转让协议书应有股东单位的公章、法定代表人的签字、日期；
7.经股东会通过的公司新章程原件；
8.中国证监会规定应提供的其他材料。
(七)变更经营范围
1.《期货经纪公司变更申请表》；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.股东会关于变更公司经营范围的决议(原件)；
4.中国证监会规定应提供的其他材料。
三、本通知自下发之日起执行。
附件：1.《期货经纪公司和营业部迁址备案表》(略)
2.《期货经纪公司变更申请表》(略)
3.《期货经纪公司营业部变更申请表》(略)
审计机关对社会捐赠资金审计实施办法
审计署
审计机关对社会捐赠资金审计实施办法
审行发〔1996〕351号
第一条 为了规范社会捐赠资金的审计监督，保证审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》第二十四条的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称社会捐赠资金，是指国内国外政府机构、企业、事业单位、民间组织、社会团体和个人以及国际组织对我国抗灾救灾、社会公益事业、社会慈善事业等方面提供的各种形式的捐赠款物。
第三条 本办法所称社会捐赠资金审计，是指审计机关对行政机关、企业、事业单位、社会团体及其他有关单位接收、分配、使用和管理社会捐赠资金的真实、合法、效益进行的审计监督。
第四条 社会捐赠资金审计的目的是，有利于促进接受捐赠的部门、单位加强财务管理，保证社会捐赠资金筹集、分配、使用的真实、合法，提高社会捐赠资金使用的社会效益与经济效益。
第五条 审计机关对接收、分配、使用和管理社会捐赠资金单位的财务管理及内部控制制度的下列内容进行审计监督：
（一）银行帐户、会计记录、会计核算、帐簿设置、凭证形式、记帐程序，以及财务机构设置、财会人员职责，是否符合<<中华人民共和国会计法>>和有关财经法规的要求；
（二）捐赠款、物收入、拨付使用和费用开支的审批手续，以及资金的管理办法等财务管理制度和内部审计制度是否健全、有效；
（三）财产、物资的验收、领用、保管、调拨、登记等管理制度是否健全、有效；
（四）资金分配、使用的报告制度及效益考核制度是否建立、健全。
第六条 审计机关对社会捐赠资金收入的下列内容进行审计监督：
（一）接收的捐赠款是否全部入帐，并在银行开设专户，是否按照规定设置明细分类帐；
（二）接收捐赠资金的收据是否合规，收据存根与收入明细帐、银行存款和现金是否相符；
（三）增值收入是否转入捐赠收入科目。
第七条 审计机关对社会捐赠资金分配和使用的下列内容进行审计监督：
（一）分配、发放、使用捐赠款、物的手续和制度是否健全、合规；
（二）分配、使用捐赠款、物是否按照捐赠者意愿或规定的用途专款专用，有无截留、挪用、私分和虚列支出等问题。
第八条 审计机关对社会捐赠物资管理的下列内容进行审计监督：
（一）捐赠物资出入库有无内部控制制度，原始记录是否完整；
（二）捐赠物资的变价处理是否按规定办理报批手续，价格是否合理。
第九条 审计机关按照审计程序，对社会捐赠资金进行审计监督。对查出的违反国家法律、法规的财政、财务收支行为，应当依照有关法律、法规和规章的规定进行处理。对审计查出的重大问题，应当向政府报告或向有关部门反映。
第十条 审计机关应当于审计工作结束后，写出对社会捐赠资金的综合审计报告，呈报本级人民政府和上一级审计机关。
综合审计报告应当包括下列内容：
（一）社会捐赠资金审计的基本情况；
（二）对社会捐赠资金接收、分配、管理和使用情况作出的总体评价；
（三）社会捐赠资金的筹集、分配、管理和使用中存在的主要问题及其原因；
（四）对审计查出问题的处理意见、建议及审计处理结果等。
第十一条 审计机关可以依法向社会公布对社会捐赠资金审计的结果。
第十二条 审计机关对外国政府和国际组织要求对其捐赠资金使用情况提供审计报告的，应当按照有关规定办理。
第十三条 本办法由审计署负责解释。
第十四条 本办法自１９９７年１月１日起施行。
黄石市人民代表大会常务委员会任免地方国家机关工作人员办法（2007修正）
湖北省黄石市人大常委会
黄石市人民代表大会常务委员会任免地方国家机关工作人员办法
（1998年10月20日市七届人民代表大会常务委员会第三十八次会议通过)
(1997年1月22日市九届人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修正)
(1999年2月11日市十届人民代表大会常务委员会第一次会议第二次修正)
(2000年9月22日市十届人民代表大会常务委员会第十一次会议第三次修正)
(2001年5月23日市十届人民代表大会常务委员会第十五次会议第四次修正)
(2007年1月18日市十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议第五次修正)
第一条 根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法》、《中华人民共和国法院组织法》、《中华人民共和国人民检察院组织法》的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于法律和有关规定须由市人民代表大会常务委员会任免、决定任免和批准任免的地方国家机关工作人员。
第三条 根据市人民代表大会常务委员会主任会议的提名，任免市人民代表大会常务委员会副秘书长和工作委员会主任、副主任、委员，补充任免专门委员会个别副主任委员和部分委员。
第四条 在市人民代表大会闭会期间，根据市人民政府市长的提名，决定市人民政府副市长的个别任免。
根据市人民政府市长的提名，决定市人民政府秘书长、委员会主任、局长的任免。
在市人民代表大会常务委员会主任、市人民政府市长、市中级人民法院院长、市人民检察院检察长因故不能担任职务时，从市人民代表大会常务委员会、市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院副职领导人中决定代理人选。
第五条 根据市中级人民法院院长的提名，任免市中级人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员。
第六条 根据市人民检察院检察长的提名，任免市人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员。
根据市人民检察院检察长的提请，批准市辖县、区及代管市人民检察院检察长的任免。
第七条 提请市人民代表大会常务委员会任免国家机关工作人员时，提请机关应在市人民代表大会常务委员会会议召开的十五日前，将任免议案或报告报送市人民代表大会常务委员会，并附上个人考察材料（含简历、主要表现、任免理由）。
第八条 凡提请市人民代表大会常务委员会任命的市人民政府副市长、秘书长、委员会主任、局长，市中级人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员，市人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员，必须经过任前法律知识考试。
第九条 关于人事任免的议案或报告由市人民代表大会常务委员会人事代表工作室向市人民代表大会常务委员会主任会议汇报，由主任会议决定提交市人民代表大会常务委员会会议审议。
第十条 提请市人民代表大会常务委员会任命的市人民政府组成人员、市中级人民法院副院长、市人民检察院副检察长的人选，要在常务委员会会议审议表决前到会，同常务委员会组成人员见面，并作拟供职发言。
以上人员应在任命通过后的2个月内向市人民代表大会常务委员会提交供职报告。
第十一条 市人民代表大会常务委员会通过任命的市人民代表大会常务委员会副秘书长和工作委员会主任、副主任、专门委员会副主任委员、市人民政府组成人员、市中级人民法院副院长、市人民检察院副检察长，在常务委员会会议上颁发《任命书》；对通过任命的其他人员，在会后将《任命书》发给本人。
第十二条 市人民代表大会常务委员会通过任免国家机关工作人员后，应及时通知提请机关。须报上一级备案的，由提请机关办理。
第十三条 提请市人民代表大会常务委员会任命、决定任命和批准任命的人员，在常务委员会未作出决定之前，任何机关不得对外公布，拟任人选不得到职。已经常务委员会任命、决定任命和批准任命的人员，在任期内一般不得调动；必须调动时，由常务委员会免去职务后方可离职。
第十四条 市人民代表大会常务委员会主任、副主任、秘书长、委员，市人民政府市长、副市长，市中级人民法院院长，市人民检察院检察长，在大会闭会期间，可以向市人民代表大会常务委员会提出辞职。市人民代表大会常务委员会接受辞职后，须报市人民代表大会备案；市人民检察院检察长的辞职，须报经省人民检察院检察长提请省人民代表大会常务委员会批准。
由市人民代表大会常务委员会任命、决定任命、批准任命的国家机关工作人员，因故要求辞职的，须报市人民代表大会常务委员会批准。
第十五条 在市人民代表大会闭会期间，根据市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院，或者市人民代表大会常务委员会主任会议，市人民代表大会常务委员会五分之一以上的组成人员书面联名提出的撤销职务的报告或议案，决定撤销由市人民代表大会常务委员会任命、决定任命的国家机关工作人员的职务。撤职案应当写明撤职的对象和理由，并提供有关的材料。
第十六条 市人民代表大会常务委员会五分之一以上的组成人员书面联名提出撤职案，由主任会议决定是否提请常委会会议审议；或者由主任会议提议，经全体会议决定，组织调查委员会，由以后的常委会会议根据调查委员会的报告审议决定。
第十七条 撤职案在提请表决前，被提出撤职的人员有权在常委会会议上提出申辨意见，或者书面提出申辩意见，由主任会议决定印发常委会会议。
第十八条 市人民代表大会常务委员会会议对提请的任免案和撤职案采用无记名投票或按表决器的方式进行表决，以市人大常委会全体组成人员的过半数通过。
第十九条 凡经市人民代表大会常务委员会任免、决定任免、批准任免的国家机关工作人员，其名单由市人民代表大会常务委员会予以公布。
第二十条 新一届市人民政府领导人员依法选举产生后，其他市人民政府组成人员由市人民政府市长在2个月内提请市人民代表大会常务委员会任命。
市人民代表大会常务委员会任命的市人民代表大会常务委员会副秘书长和工作委员会主任、副主任、委员，市中级人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员，市人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员，市人民代表大会换届后不变动的，不再重新任命。
第二十一条 凡市人民代表大会常务委员会任命的人员，机构合并的，应重新进行任免；机构撤销的，其职务自然免除，原提请单位须报市人民代表大会常务委员会备案。
第二十二条 本办法自通过之日起施行。
