关于进一步深入解决证券期货业计算机２０００年问题的通知
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关于进一步深入解决证券期货业计算机２０００年问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于进一步深入解决证券期货业计算机2000年问题的通知
证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券交易所、结算公司、通信公司，各期货交易所：
证券期货业解决计算机2000年问题自测自改、联测自改工作已按原计划如期结束。为进一步深入解决计算机2000年问题，现将有关工作部署通知如下：
一、全面总结系统自测和联网测试的工作情况，填写“解决计算机2000年问题承诺书”，并于8月10日前将工作总结和承诺书报送中国证监会。具体报送办法如下：
（一）各证券、期货交易所的承诺书（见附件一）和工作总结报送中国证监会。
（二）各证券经营机构和基金管理公司（含老基金）的承诺书（见证监信息字〔1999〕7号文件）和工作总结（见附件三），报送总部所在地的中国证监会派出机构。
（三）各期货经营机构的承诺书（见附件二）和工作总结（见附件三）报送总部所在地的中国证监会派出机构。
二、认真查找隐患，加大工作力度。1999年下半年是证券、期货业解决计算机2000年问题的攻坚阶段，中国证监会将积极督促，严格检查，进一步推进全行业计算机2000年问题的解决。
（一）各证券、期货交易所和证券、期货经营机构应组织专门人员，对系统源程序进行逐行复查，拾遗补缺，消除隐患，完善技术管理，巩固前一阶段的工作成果。
（二）全面开始应急计划和应急方案的制定。各法人单位要明确应急计划的组织落实和技术落实，设立应急指挥中心和总指挥，于9月30日前完成本法人单位范围内的演习，切实防患于未然。同时，在制定应急计划时，必须向当地银行、电力、电信部门提出应急需求，并提交与其相
关部分的应急方案，以便共同承担意外风险。
（三）为确保系统稳定与安全，中国证监会决定9月30日为各单位核心系统冻结日，无特殊原因，不得再进行与解决计算机2000年问题无关的核心系统升级和变动，系统冻结日之后，交易所将适时组织行业性应急演习（含联网测试）。
（四）经与中国人民银行初步协商，证券期货业与银行业的联合测试时间原则上定在9－10月份，不晚于10月底。为了最大限度地防范跨行业测试的技术风险，证券期货业与银行业之间不搞全行业统一测试，拟采取以法人单位为主、分别与结算银行联合测试的方式，具体事宜另行
通知。
（五）自10月份开始，中国证监会将组织检查证券、期货行业计算机2000年问题解决情况，对确有问题的机构采取果断措施。
（六）11月1日至12月31日各单位应依据中国证监会制定的信息披露指引，准备信息披露内容，向社会公布，并报备各地证监会派出机构。
（七）12月31日下午不开市，各单位一律不得关闭系统，主要领导、相关业务部门和技术人员不得放假，交易所将组织全行业计算机2000年问题世纪测试，时间为：1999年12月31日晚－2000年1月2日上午。2000年1月2日下午恢复系统，准备1月4日的正
常交易。
三、正在分业或重组的证券、期货经营机构必须实行法人代表负责制，加强对电脑中心的领导，保持技术人员的相对稳定，坚守工作岗位，未经中国证监会批准，不得擅自调离总部和营业部的技术人员。如因分业或重组贻误解决计算机2000年问题和《规范》落实工作，中国证监会
将追究公司法人代表的责任。
四、证监会派出机构要积极督促辖区内证券期货经营机构、基金管理公司抓紧填写《承诺书》，认真完成工作总结，按时报送；对已收到的报送材料，要组织深入分析和研究，对表现突出的公司要在核实后予以表扬；注意列出有问题公司的清单，及时与中国证监会沟通，以便进行有的
放矢的检查。同时，还要做好与当地银行、电信、供电等部门的协调工作。
请证监会派出机构将本通知转发至辖区内所有证券、期货经营机构和基金管理公司遵照执行，并督促其克服盲目轻敌和疲劳厌战情绪，充分估计到解决计算机2000年问题的艰巨性和复杂性，周密安排各项工作，确保2000年平稳过渡。
附件一：证券、期货交易所解决计算机2000年问题承诺书
附件二：期货经营机构解决计算机2000年问题承诺书
附件三：证券、期货经营机构和基金公司解决计算机2000年问题工作总结标准格式
附件一：证券、期货交易所解决计算机2000年问题承诺书
为有效解决计算机2000年问题，切实防范和化解系统风险，保护投资者利益，本交易所郑重承诺：
一、确保解决计算机2000问题所必需的人员与资金，在自测自改的基础上，指定专人，对全部业务核心系统和相关系统源程序进行细致的逐行复查、修改和测试，对源程序与现行系统不一致或源程序缺失的应用系统，要采取周密的测试、升级、替换等措施，完善、建立源程序和有
关技术文档，并对嵌入式系统进行一次清理、复查。认真做好测试、修改和复查记录，消除隐患，发现问题，及时解决。
二、建立解决计算机2000年问题应急指挥中心和总指挥制度，负责总体协调和处理2000年问题突发事件的现场决策；保证解决计算机2000年问题工作小组和主要技术人员的相对稳定；在应急计划的制定、演习、实施过程中，统一组织、统一安排、统一行动。
三、由于人员、资金、措施等原因导致本所（包括结算公司、通信公司）没有解决计算机2000年问题的责任由本所法定代表人承担。
四、本承诺书自签字之日起生效。
单 位：
法定代表人签名：
日 期：
附件二：期货经营机构解决计算机2000年问题承诺书
为有效解决计算机2000年问题，切实防范和化解系统风险，保护公司和投资者利益，本公司郑重承诺：
一、保证解决计算机2000年问题所必需的人员、资金、措施到位，依照中国证监会统一部署，按时完成计算机2000年问题检查、测试和应急计划制定、演习工作。
二、建立解决计算机2000年问题应急指挥中心和总指挥制度，负责总体协调和处理2000年问题突发事件的现场决策；保证解决计算机2000年问题工作小组和主要技术人员的相对稳定；在应急计划的制定、演习、实施过程中，统一组织、统一安排、统一行动。
三、保证在公司重组或申请增资扩股过程中，与有关合作方就解决计算机2000年问题充分协商，做出具体安排，保证解决计算机2000年工作正常进行。
四、由于人员、资金、措施等原因导致本公司没有解决计算机2000年问题的责任由本公司法定代表人承担。
五、本承诺书自签字之日起生效。
单 位：
法定代表人签名：
日 期：
附件三：证券、期货经营机构和基金管理公司计算机2000年问题工作总结标准格式
一、组织落实
一）公司解决计算机2000年问题组织机构；
二）公司解决计算机2000年问题所花费用及还需要的费用；
三）公司在技术力量、经费等方面是否存在困难？
二、自查自改
一）公司是否进行过总部及营业部信息系统、嵌入式系统等的全面清查，列出了所有可能存在2000年问题的系统、设备的清单？
二）是否对业务系统尤其是核心业务系统应用源程序进行过逐行检查？
三）是否就各种系统、设备的2000年问题情况与提供此设备的有关计算机公司、证券通信公司、信息公司等进行过确认、验证？对清单中就绪状况不明确的系统、设备，采取了何种措施？
四）如果解决2000年问题工作是通过承包等方式由外单位协助解决，是否指定专人并有工作计划，定期检查工作进展？
五）公司目前工作进展情况？是否有2000年问题就绪定义？何时能完成解决计算机2000年问题工作？
六）其他需说明的情况。
三、联网测试
一）说明公司及所有营业部参加2000年问题联网测试情况，是否总部及每个营业部都至少参加了一次联网测试？
二）是否业务人员也参与测试计划的制定并参加了测试？每次测试前是否有详细的数据备份、恢复和应急计划？
三）测试中是否进行了认真的测试流程记录并有档可查？
四）公司所属各营业部测试中发现了哪些问题？请提供这些问题的详细情况。
五）是否对测试中发现的问题都进行了改正？是否对系统的修改进行了验证、记录、存档保存？
六）是否对中国证券业联网测试以外的所有2000年敏感日期都自行组织了测试？如没有，准备何时进行？
七）是否有解决公司历史数据文件存在的计算机2000年问题的工作计划？
八）其他需说明的情况。
四、应急计划
一）是否有应急计划制定小组？负责人是谁？应急总指挥是谁？
二）是否已制定了应急计划？应急计划内容是否包括业务系统、数据备份、机房环境、楼宇、外界关联单位（如银行、电信、电力等）出现问题时的紧急处理措施？
三）应急计划是否经公司主要负责人批准？谁有权启动应急计划？是否考虑到应急措施涉及的行政、法律等方面的问题，确保应急措施能有效发挥作用？是否有应急计划的培训、演习、修改计划？
四）制定应急计划有哪些困难？对中国证券期货业计算机2000年问题工作小组、交易所、结算公司、通信公司、银行、电信、电力有哪些具体需求？
五）其他需要说明的情况。
五、意见和建议
1999年7月13日
能源部关于印发《火力发电厂煤质检验人员考核发证办法》和一九九一年考核发证工作安排的通知
能源部
能源部关于印发《火力发电厂煤质检验人员考核发证办法》和一九九一年考核发证工作安排的通知
1991年4月22日，能源部
根据原水电部［88］水电技字第17号文及《火力发电厂燃煤采制化人员考核发证的实施办法》的规定，1991年拟开始进行第二次考核发证工作。我部于今年4月在湖南省召开了火电厂煤质检验人员考核委员会会议。会议对《火力发电厂燃煤采制化人员考核发证的实施办法》进行了修订，并布置了1991年开展考核发证工作的具体事宜。
现将重新修订后的“火力发电厂煤质检验人员考核发证办法”印发给你们，并就1991年考核发证的有关决定通知如下：
一、各网（省）局原火电厂煤质检验人员考核领导小组，负责组织领导本部门的考核发证工作。
二、今年的考核发证工作，按修订后的《火力发电厂煤质检验人员考核发证办法》执行（见后）。
三、工作进度安排见附表
四、各网（省）局应对参考取证人员集中办班培训，并集中设置考场按《办法》进行考核。
五、对长期从事火电厂煤质检验的采制样临时工、合同工（不含合同制工人），可参照《火力发电厂煤质检验人员考核发证办法》和通知内容，由各网（省）局自行组织考核并由网（省）局颁发岗位合格证。对于条件成熟，已做准备的网（省）局可参加本次考核，其它网（省）局全部参加下次考核。
六、地方和企业自备火电厂要求参加考核发证的单位，均由所在地网（省）局按《火力发电厂煤质检验人员考核发证办法》和通知内容，负责考核发证。
附：火力发电厂煤质检验人员考核发证办法（试行）（1991年4月）
一、总则
1．1煤炭是火力发电厂的主要原料。煤质检验工作直接关系到锅炉安全运行和火电厂的经济效益。按原水电部［88］水电技字第17号文“关于对火电厂煤质检验人员进行考核发证的通知”，部授权电厂化学标准化技术委员会组织对各局电力试验研究所和各火电厂煤质检验人员进行考核，颁发岗位合格证，实行持证上岗制度。这是提高煤质检验人员的专业技术水平，保证检验结果具有合法性和有效性的有力措施。为此，特制定本办法。
1．2在能源部科技司、电力司、电力调度通信局（简称二司一局）的直接领导下，由电厂化学标准化技术委员会负责组织，成立煤质检验人员考核委员会（简称考委会），主持并统一管理各局考核发证工作。考委会办公室设在西安热工研究所，负责处理有关考核发证的日常事宜。
1．3各网（省）局要组织包括电力试验研究所在内的煤质检验人员考核领导小组，负责主持本局属各火电厂煤质检验人员的考核发证工作。
1．4岗位合格证分采制样，化验和采制化三种。
1．5考核包括专业理论考核和操作技能考核两部分内容。
1．6专业理论和操作技能都合格者，由能源部电厂化学标准化技术委员会办理岗位合格证。
1．7专业理论考核试卷由考委会统一命题，西安热工研究所印发，操作技能考核用的密码标样由西安热工研究所制备和统一发放。
1．8凡从事燃煤采样，制样和化验人员，必须持有效岗位合格证上岗。无合格证者不能独立上岗，否则所采制的样品和提供的检验数据不具备其有效性。
1．9煤炭采制化人员岗位合格证，必须是在岗位上工作的人员考核领取。非岗位人员取证者，一经查实即收回其证。
1．10本办法适用于火电厂（中转港、站）从事燃煤采样，制样和化验人员。
二、对参加考核取证人员的有关规定
2．1凡从事火电厂煤质检验人员，在学徒期满后均可申请参加考核。
2．2由其它专业转来的人员，视具体情况（指与本专业接近程度）而定。一般须在本专业工作满两年后（由其它化学专业转来的人员在本专业满一年后）方可申请考核。
2．3凡取得本专业中级以上的技术职称（包括技师）者，可申请双免（免专业理论和操作技能考核）。
2．4符合2．3条件人员外，一律参加专业理论考核和操作技能考核。
三、考核工作的组织实施
3．1对煤质检验人员进行考核，颁发岗位合格证的工作，由部考核委员会统一组织、每两年举行一次（单数年份为考核发证年）。
3．2凡申请考核取证的煤质检验人员（含双免），于举行考核的当年四月底前，向所在单位提出申请。经本网（省）局考核领导小组审查后，并于当年五月底前报部考委会审核和登记注册。
3．3考委会于当年六月底前汇总完毕，并制定出有关具体考核事宜。经部二司一局和电厂化学标准化技术委员会审核批准后，通知各网（省）局考核领导小组实施。考委会和西安热工研究所根据汇总的情况，准备考核试卷和密码标样。
四、专业理论考核和操作技能考核的内容及要求
4．1熟知入厂（港）煤、入炉煤采样和制样的基本知识和有关规定，并能正确进行采样和制样。
4．2熟知入厂（港）煤和入炉煤运行监督项目（水分、灰分、挥发分、发热量、硫分、煤粉细度和飞灰可燃物等）及其测定目的意义，测定方法、原理和影响测定结果的因素，且能熟练地测定这些项目。
4．3熟知燃煤的基本知识及其有关电力用煤的物理化学特性。
4．4了解燃煤管理及商品煤销售的有关规定。
4．5熟知实验室内有关的常用仪器设备的一般规定和要求，且能正确使用和维护。
4．6考核范围：采制样人员为4．1，4．3，4．5。化验人员为4．2，4．3，4．4，4．5。采制化人员全部。
五、仪器设备及实验室环境条件
5．1天平室、制样室和测热室的环境条件必须符合国标和部标规定。
5．2天平、热量计、高温炉和干燥箱及器皿等必须符合国标和部标规定。
5．3制样室必须备有符合国标和部标规定的破碎和粉磨设备及制样工具。
5．4对参加应考人员所在单位的实验室仪器设备和实验室环境条件，经各单位自检后，再由各局考核领导小组组织有关人员进行抽查认同。不符合规定要求，需经完善或更新后方可允许参加考核。
六、考核及考核评定
6．1专业理论考核一律采用密封试卷，设考场集中统一考试的方式。专业操作技能考核：对采制样员采用现场实际操作方式；对化验员采用测定密码标样方式；对采制化人员既要考核现场采制样操作，又要测定密码标样。
6．2专业理论考核按百分制评定。操作技能考核：化验员以测定密码标样的结果为依据进行评定；采制样员采用现场实际操作正确及熟练程度为依据，按统一评分标准评定。
6．3专业理论考核评定分数在60分以上者为合格。操作技能考核：化验员重复测定密码标样的平均值与其名义值相差小于或等于3Ｓ（Ｓ为标样特性指标测定值标准差）为合格；采制样员考核成绩在60分以上者为合格。
6．4操作技能的考核项目有燃煤的采制样、水分、灰分、挥发分、全硫分和高位发热量。考核操作技能的采制、化方法均采用国标或部标。
6．5专业理论考核或操作技能考核不合格者允许补考一次。
6．6各网（省）局理论和操作技能考核评阅小组人员组成，报部考委会备案。考核评阅小组至少由3人组成，其中至少应有本专业中级职称以上者2人。对试卷评阅有困难的单位，可提请考委会予以协助。
七、岗位合格证的颁发
7．1理论考核和操作技能考核都合格者，由考委会汇总报部电厂化学标准化技术委员会审核，经两司一局批准后颁发岗位合格证。
7．2岗位合格证有效期为四年。期满后只可申请办理一次延长有效期的手续。
在办理延长有效期手续时，部考委会将按比例进行随机抽查考核（理论和操作），不合格者不予补考和不办理延长有效期手续。二年后重新考核取证。
7．3各网（省）局考核领导小组，负责本局所属各单位申请延长合格证有效期人员的办理事宜。
持岗位合格证的人员，在有效期内的最后一年四月底前向所在单位提出延长合格证有效期的申请。单位签注意见后，报网（省）局考核领导小组。
7．4各网（省）局考核领导小组，进行审核和签注意见后于五月底前汇总报部考委会，并收齐上交岗位合格证，待抽考结束后签章延期。
八、考核经费
凡申请考核取证的煤质检验人员，包括抽考不及格重新考核的人员，均由参考人员单位交纳成本费用。
九、附则
9．1本办法自印发之日起执行。
9．2本办法由部电厂化学标准化技术委员会负责解释。
防城港市人民政府办公室关于印发防城港市对“十一五”节能减排工作行政过错责任人问责办法的通知
广西壮族自治区防城港市人民政府办公室
防城港市人民政府办公室关于印发防城港市对“十一五”节能减排工作行政过错责任人问责办法的通知
防政办发〔2010〕141号
各县（市、区）人民政府，市直、驻港各单位：
经市人民政府同意，现将《防城港市对“十一五“节能减排工作行政过错责任人问责办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
防城港市人民政府办公室
二〇一〇年七月十六日
防城港市对“十一五“节能减排工作
行政过错责任人问责办法
第一条 为提高行政效能，促进依法行政，确保我市“十一五”节能减排目标任务顺利完成，根据《中华人民共和国公务员法》、《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》和《广西壮族自治区对“十一五”节能减排工作行政过错责任人问责办法》等有关规定，制定本办法。
第二条 对未完成“十一五”节能减排目标任务和2010年年度节能减排目标任务的各县（市、区）人民政府，以及不履行或者不正确履行节能减排工作职责的市人民政府职能部门实施问责，适用本办法。
第三条 实行节能减排“一把手”工作责任制，各县（市、区）人民政府主要领导、市直部门主要负责人是本地区、本部门节能减排工作的第一责任人。
第四条 对节能减排工作行政过错责任人问责由市监察局会同市有关部门向市人民政府提出问责建议，经市人民政府审定后，按照干部管理权限和责任追究程序实施问责。
第五条 市人民政府对各县（市、区）人民政府完成“十一五”节能减排目标和2010年年度节能减排目标的情况进行考评。对没有完成“十一五”目标任务、仅完成2010年年度目标任务的县（市、区），给予通报批评，对各县（市、区）政府主要领导和分管负责人，予以诫勉谈话；对没有完成“十一五”目标任务和2010年年度目标任务的县（市、区），给予通报批评、限期整改，并根据没有完成目标任务的具体情况给予该县（市、区）人民政府主要领导和分管负责人停职检查、责令辞职或者免职处理。
第六条 对在节能减排工作中没有完成市下达的目标任务，工作不力，导致本系统、本部门节能减排工作推进滞后的市人民政府有关职能部门，给予通报批评，并限期整改，并对部门主要领导和分管负责人予以诫勉谈话。
第七条 市人民政府有关职能部门在行政审批工作中，有违规批准不符合国家有关节能减排政策规定的项目的，给予通报批评，并限期整改；给予部门主要领导和分管负责人责令辞职或者免职处理；给予直接责任人免职处理，并调离工作岗位。
第八条 对在节能减排考评工作中有瞒报、谎报情况的各县（市、区）人民政府和市政府职能部门，给予通报批评，并限期整改；对各县（市、区）人民政府和市直部门主要领导和分管负责人给予责令辞职或者免职处理；对直接责任人给予免职处理，并调离工作岗位。
第九条 因工作不力，导致本地区或者所监管的重点企业或重点项目出现节能减排指标反弹的，对相关的县（市、区）人民政府和市人民政府职能部门，给予通报批评，并限期整改；对相关的县（市、区）人民政府和市直部门主要领导和分管负责人予以诫勉谈话。
第十条 在节能减排工作中出现重大失误，导致发生重大责任事故，造成严重社会影响的，给予相关县（市、区）人民政府和市直部门主要领导免职处理；给予直接责任人免职处理，并调离工作岗位。
第十一条 因节能减排工作不力被自治区和市人民政府通报批评的各县（市、区）人民政府和市直部门，取消当年年度考核评优和评选各类先进的资格。
因节能减排工作不力被诫勉谈话、责令辞职、免职或者调离工作岗位的各县（市、区）人民政府和市直部门主要领导、直接责任人，取消本人当年年度考核评优和评选各类先进的资格；被责令辞职或者免职的各县（市、区）人民政府和市直部门主要领导、直接责任人，一年内不得重新担任与其原任职务相当的领导职务，两年内不得提拔。
第十二条 在节能减排工作中有失职、渎职行为，构成违纪的，按照有关规定给予相关责任人政纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第十三条 作出问责前，应听取被问责人的陈述和申辩，并记录在案，对其合理意见，应当予以采纳。
第十四条 本办法自印发之日起施行。
