武汉市人民政府关于印发市教委拟订的《武汉市高级中等学校招生统一考试管理规定》的通知

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谈谈人民法院裁定减免罚金应注意的问题

作者 河南省周口市中级人民法院 李保利


　罚金属于财产刑的一种，是人民法院判处犯罪分子向国家缴纳一定数额金钱的刑罚方法。实施罚金刑，有利于从经济上惩罚、教育犯罪分子。罚金应当缴纳，但在一定条件下，罚金也可以减免，以体现刑罚人道主义和宽严相济的刑事政策。罚金的减少和免除作为罚金刑执行制度的重要组成部分,它涉及到被告人的合法权益问题、还涉及到人民法院内部如何分工问题，更涉及到应否接受人民检察院的法律监督问题，然而无论是《中华人民共和国刑法》还是《中华人民共和国刑事诉讼法》对此规定的甚少。给司法实践带来了混乱，因此有必要从理论上予以澄清。
一、对罚金进行减少或免除可否由人民法院不得依职权进行？
对罚金进行减少或免除程序的启动人民法院可否依职权进行，答案是否定的。这是因为罪犯本人、亲属对自己的经济状况最了解，是否丧失履行能力当事人最清楚，人民法院不宜越庖代储。这样做即可以防止人民法院滥用刑罚执行变更权，又可以避免因人民法院不适当的减免罚金而使国家财政收入减少，起不到惩罚犯罪分子防止犯罪的作用。因此实践中应由罪犯本人、亲属或犯罪单位提出书面申请，并提供相应的证明材料，人民法院应对申请的主体是否适格及申请理由是否适当进行审核，并重点对可以酌情减少或免除的事由证明材料进行审查，看看是否存在因遭遇不可抗拒而使财产财产减少灭失或罪犯因重病伤残等而丧失劳动力或需要抚养的近亲属患有重病，需要支付巨额医疗费，确实没有财产可供执行的情形是否确实存在。在此过程中，人民法院不得依职权裁定对罚金进行减免，只能根据有关人员的申请进行。
二、对罚金进行减少或免除应由人民法院的哪一部门进行？
罚金刑由人民法院执行，这是毫无异议的。但有争议的是，减免罚金的裁定究竟由人民法院内部哪一个部门作出，法律没有明确的规定，理论有不同的意见：
一种观点认为，减免罚金的权力属行使刑事判决权的合议庭。因为罚金属于一种刑罚，体现国家对犯罪分子的强制性惩罚。其他庭无刑事审判权，不能随意减免。罚金数额是由刑庭根据具体犯罪情节、按照“罪刑相适应”原则决定的，既然是由刑庭作出，其减免权也应在刑庭，只有这样才能维护刑事判决的严肃性。
第二种观点认为，减免罚金的权力属于行使执行权的合议庭。罚金的强制缴纳属于刑事执行的内容。虽然判决罚金数额的权力在刑事审判组织，但减免罚金的权力却属于执行权而非审判权的内容。执行组织不能行使审判权，同样审判组织也不能行使属于执行程序的权力。而且不论民事、行政诉讼中，执行裁定均是由执行庭下发，如按照第一种观点，中止执行的裁定则更要由刑庭决定了，显然与法相悖。因此，不能由刑庭制作裁定书，执行庭同样要严格依法办事，认真审查是否发生了不能抗拒的事实，并不会“随意”减免。
第三种观点认为，减免罚金的权力应属于审判监督庭。理由是，对人身自由刑的减刑、假释实践中均由审判监督庭进行，财产型与人身自由刑均属于我国的刑罚内容，根据类似情形类似处理的原则，对财产型罚金的减免也应由审判监督庭进行。即可以保持刑罚执行主体的一致性，也有利于强化人民法院的内部监督，以维护犯罪人的合法权益。
笔者同意第三种观点。根据审执分离的原则，作为判决罚金数额的权力在刑事审判组织，但减免罚金的权力却属于执行权而非审判权的内容。对罚金的减免属于刑事执行的内容，因此减免罚金不应由刑事审判庭进行，因此第一种观点是不正确的。无论是《中华人民共和国民事诉讼法》还是《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的解释》均没有规定人身自由刑的减刑、假释，财产刑的减免由执行庭进行。主张减免罚金的权力属于行使执行权的合议庭没有法律依据，第二种观点也是不正确的。
三、在裁定对罚金进行减少或免除时应否接受人民检察院的监督？
无论是《中华人民共和国民事诉讼法》还是《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的解释》对此均未作规定。但根据刑事诉讼法基本理论，人民法院裁定减少或免除罚金应当接受人民检察院的监督。
首先，刑事诉讼法第八条规定人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督。罚金的减免属于刑事诉讼刑罚执行中的一项具体制度。刑事诉讼法第八条的规定规定在总则中，属于刑事诉讼法的一项基本原则，对各种刑事诉讼活动均具有指导作用，各种诉讼行为均应当遵守这一基本原则。因此人民法院在依法行使该权力时，理应接受人民检察院的监督。
其次，人身自由刑的减刑、假释和财产刑罚金的减免都属于刑罚执行的变更。刑事诉讼法和最高人民法院关于刑事诉讼法的解释对人身自由刑的减刑、假释的裁定如何通知人民检察院以及对人民检察院提出书面纠正意见的，人民法院如何处理，都作了明确而具体的规定。然而却对财产刑罚金的减免如何接受人民检察院的监督未作任何规定，这不能不说是一个立法缺陷。在立法未做出修改前，我们应当参照人民检察院对人民法院对人身自由刑的减刑、假释的监督的规定，人民法院作出罚金减免的裁定后，应及时送达同级人民检察院，如果人民检察院认为人民法院的裁定不当，可以向人民法院提出书面的纠正意见。人民法院应重新组成合议庭进行审理，并在一个月内作出最终裁定。这样，既可以保持法律适用的统一，避免出现类似情形却有不同的处理结果的情况发生。又遵守了刑事诉讼法的规定，做到了自觉接受人民检察院的监督，也体现了人民法院和人民检察院相互配合、相互制约的原则。


天津市人大常委会


天津市图书报刊管理条例


　　（2005年5月25 日天津市第十四届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）

第一章　总　则
　　第一条　为保障和促进本市图书、报刊出版事业的繁荣和发展，维护出版活动的正常秩序，保护经营者的合法权益，根据国务院《出版管理条例》和《印刷业管理条例》，结合本市实际情况，制定本条例。
　　第二条　在本市行政区域内从事图书、报刊出版经营活动，适用本条例。
　　本条例所称出版经营活动，包括图书、报刊的出版、印刷和发行。
　　内部资料性图书、报刊的委印、承印活动，适用本条例。
　　第三条　从事图书、报刊出版经营活动，必须遵守宪法和法律、法规，不得损害国家和人民的利益。
　　禁止出版经营非法的和含有国家明令禁止内容的图书、报刊。
第四条　各级人民政府应当扶持图书、报刊出版事业，鼓励机关、社会团体、企业事业单位设立专项资金或者以其他方式，支持、保障学术科技著作和教科书的出版。
　　各级人民政府应当采取措施，繁荣图书、报刊市场，保障合法的出版经营活动不受任何组织和个人的非法干扰。
　　各级人民政府对执行本条例成绩显著或者揭发、协助查处违法出版经营活动有突出贡献的单位和个人，给予表彰和奖励。
　　第五条　市出版行政部门负责全市图书、报刊出版经营活动的管理和监督工作。
　　区、县出版行政部门负责本行政区域内图书、报刊印刷、发行活动的管理和监督工作。
　　公安、工商、海关、税务等行政管理部门，按照各自的职责负责相关的管理工作。

第二章　出版管理
　　第六条　设立图书、报刊出版单位，其主办单位应当向市出版行政部门提出书面申请。市出版行政部门应当自受理申请之日起二十日内审核后，报国务院出版行政部门审批。
　　市出版行政部门应当自接到国务院出版行政部门的批准决定之日起十日内通知主办单位。
　　主办单位应当自接到批准通知之日起六十日内到市出版行政部门登记，领取出版许可证，并持出版许可证向所在地工商行政管理部门申请领取营业执照。
　　设立图书、报刊出版单位须具备的条件和要求，依照《出版管理条例》的规定执行。
　　第七条　图书、报刊出版单位应当具备法人条件，经核准登记后取得法人资格，以其全部法人财产独立承担民事责任。
　　法人出版报纸、期刊不设立报社、期刊社的，其设立的报纸编辑部、期刊编辑部视为出版单位，编辑部的民事责任由设立编辑部的法人承担。
　　第八条　图书出版单位登记后未开展出版活动满一百八十日或者停止出版活动满一年的，由市出版行政部门注销其许可证，并报国务院出版行政部门备案。
　　报刊出版单位登记后未出版报刊满九十日或者停刊满一百八十日的，由市出版行政部门注销登记，并报国务院出版行政部门备案。
　　第九条　出版单位改变名称、主办单位、业务范围，合并或者分立，出版新的报纸、期刊或者报纸、期刊改变名称、刊期的，应当按照本条例第六条规定重新办理审批手续。
　　第十条　禁止伪造、假冒、买卖、转让出版单位的名称、书号、刊号和准印证号。
　　第十一条　出版单位以外的任何单位和个人，不得出版在社会上公开发行的图书、报刊。
　　第十二条 图书、期刊出版单位应当遵守《出版管理条例》关于重大选题备案的规定，未在出版前报备案的，不得出版。
　　第十三条　出版期刊的增刊应当具备下列条件：
　　（一）正式期刊连续正常出版一年以上并按规定及时缴送样刊；
　　（二）正式期刊两年内未受过国家和市出版行政部门的行政处罚；
　　（三）增刊的宗旨、编辑的方针、开本和发行范围与正刊一致。
　　出版期刊的增刊，应当由其主办单位向市出版行政部门提出书面申请，市出版行政部门应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不予批准的决定。批准的，颁发增刊许可证；不批准的，应当说明理由。
　　第十四条　图书、报刊应当载明版本记录。期刊在封面上不得以总序号代替年度号，不得以要目代替或者压过刊名。
　　出版单位使用的书号、刊号，不得相互代替。
　　第十五条　以未成年人为对象的图书、报刊不得含有诱发未成年人模仿违反社会公德的行为和违法犯罪的行为的内容，不得含有恐怖、残酷等妨害未成年人身心健康的内容。
　　第十六条　本市选用或者自编中小学教科书，须按国家规定经教育行政部门审定，其出版、印刷、发行单位由市出版行政部门、教育行政部门会同价格主管部门以招标或者其他公开、公正的方式确定；其他任何单位或者个人不得从事中小学教科书的出版、印刷、发行业务。
　　第十七条　出版单位出版涉及民族、宗教内容但不属于专项选题范围、也不属于宗教内部使用的图书报刊，应当依照国家民族宗教政策严格审读，并可以根据需要征求市民族、宗教事务管理部门的意见，再按出版管理规定办理相关手续。　
　第十八条　挂历、年历画、图片、年画、中堂画等的出版，按照国务院出版行政部门有关规定执行。
　　第十九条　委印内部资料性图书、报刊，应当经其上级主管部门审查同意并加盖公章后，向市出版行政部门提出申请，经核准领取准印证。
　　用于宗教内部的内部资料性图书、报刊，应当经市宗教事务管理部门批准，取得市出版行政部门核发的准印证，方可印刷。
　　市出版行政部门应当自受理申请之日起三十日内作出是否核发准印证的决定，并书面通知申请人；逾期不作出决定的，视为同意。
　　第二十条　准印证按一种内部资料一证的原则核发，一次性使用有效。
　　第二十一条　委印内部资料性图书、报刊应当遵守下列规定：
　　（一）不得含有法律、法规禁止的内容和国家明令禁止的内容；
　　（二）严格按照准印证核准的项目印刷，不得擅自更改，不得使用准印证印刷其他图书、报刊；
　　（三）严格限定在本系统、本行业、本单位内部交流，不得收取任何费用，不得刊登广告，不得在社会上征订发行，不得发行到境外，不得搞有偿经营性活动，不得与外单位以“合作”形式进行印刷、发行；
　　（四）必须在图书、报刊印刷企业印刷，注明内部资料，并在明显位置完整地印出准印证编号、委印和承印单位名称，不得省略或者伪造。
　　第二十二条　图书、报刊的出版单位和内部资料性图书、报刊的申办单位，应当按照规定向国家图书馆、国家版本图书馆和市出版行政部门缴送样本。
　　
第三章　印刷管理
　　第二十三条　申办图书、报刊印刷企业，应当报市出版行政部门批准，取得印刷经营许可证。
　　设立图书、报刊印刷企业须具备的条件、审批程序和要求，依照国家有关规定执行。
　　第二十四条　图书、报刊印刷企业承接印刷业务时，应当与委印单位签订印刷合同，并查验、收存有关证件。
　　第二十五条　图书、报刊印刷企业接受委托印刷境外的图书、报刊，应当报市出版行政部门审核，经批准后方可印刷。
　　市出版行政部门应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请单位；不批准的，应当说明理由。　
　　印刷的境外图书、报刊必须全部运输出境，不得在境内发行、散发。
　　第二十六条　图书、报刊印刷企业应当遵守以下规定：
　　（一）不得印刷伪造、假冒出版单位名称出版的图书、报刊，不得擅自加印和销售承印的图书、报刊，不得将接受委托印刷的图书、报刊纸型及印刷底片等出售、出租、出借或者以其他形式转让给其他单位或者个人；
　　（二）对出版行政部门和出版单位通知停印、封存的图书、报刊，立即停印、封存，不得截留、转移或者销售；
　　（三）不得出售、出租、出借或者以其他形式转让印刷经营许可证；
　　（四）不得接受非出版单位或者个人的委托，印刷图书、报刊；
　　（五）自完成印刷之日起二年内留存一份样本备查。

第四章　发行管理
　　第二十七条　设立图书、报刊批发企业或者其他单位从事图书、报刊批发业务，应当符合本市出版物发行网点设置规划，并具备下列条件：
　　（一）有确定的企业名称和经营范围；
　　（二）有与图书报刊批发业务相适应的发行专业人员；
　　（三）有与图书、报刊批发业务相适应的设备和固定的经营场所，其中进入批发市场的单店面积不少于五十平方米，独立设置经营场所的营业面积不少于五百平方米；
　　（四）注册资本不少于二百万元；
　　（五）具备相应的计算机管理条件。
　　第二十八条　设立图书、报刊批发企业或者其他单位从事图书、报刊批发业务，应当向市出版行政部门提出申请，取得相应的经营许可证。
　　市出版行政部门应当自受理之日起二十日内作出批准或者不予批准的决定。批准的，由市出版行政部门颁发相应的经营许可证，并报国务院出版行政部门备案；不批准的，书面说明理由。
第二十九条　设立图书、报刊零售企业或者其他单位和个人申请从事图书、报刊零售业务，应当符合我市出版物发行网点设置规划，并有确定的名称、经营范围和固定的经营场所；企业从事零售业务的，还须有不少于十万元的注册资本、不少于二十平方米的经营场所。
第三十条　设立图书、报刊零售企业或者其他单位和个人申请从事图书、报刊零售业务，应当向所在区、县出版行政部门提出申请，取得相应的经营许可证。区、县出版行政部门应当自受理之日起二十日内作出批准或者不予批准的决定。批准的，颁发相应的经营许可证，并报市出版行政部门备案；不批准的，书面说明理由。
　　邮政企业发行报纸、期刊，依照邮政法的规定办理。
　　图书、报刊发行单位不得转借、转让、出租、抵押和买卖有关许可证。
　　第三十一条　图书、报刊发行单位变更名称、业务范围、地址或者兼并、合并、分立，应当向原发证机关办理有关手续。
　　第三十二条　从事图书、报刊发行业务的单位和个人，必须遵守下列规定：
　　（一）不得从非图书、报刊出版、发行单位进货；
　　（二）不得以任何形式参与买卖书号、刊号、版号；
　　（三）不得超出出版行政部门核准的范围经营；
　　（四）不得搭配销售和强行推销图书、报刊；
　　（五）不得擅自更改图书、报刊的版权页；
（六）不得以任何形式出卖、出借、出租、转让经营许可证。

第五章　法律责任
　　第三十三条　违反本条例规定的行为，依照《出版管理条例》、《印刷业管理条例》和其他法律法规的有关规定予以处罚。
　　第三十四条　违反本条例规定，侵犯单位或者个人民事权利的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十五条　出版行政部门发现正在印刷、销售或者以其他方式经营非法的和含有国家明令禁止内容的图书、报刊的，有权采取检查、封存、扣押等措施。
　　第三十六条　行政执法人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其主管部门予以批评教育或者行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第三十七条　对拒绝、阻碍行政管理部门工作人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚。
第六章　附　则
　　第三十八条　本条例自公布之日起施行。1999年6月21日天津市第十三届人民代表大会常务委员会第九次会议通过的《天津市图书报刊管理条例》同时废止。